자금세탁 및 테러자금 조달 방지 조치에 관한 기본 정책
당사 및 그룹사(이하 '회사 그룹'')는 자금세탁 및 테러자금 조달(이하 '자금세탁 등'')을 방지하기 위한 조치가 금융기관으로서의 중요한 책임임을 인식하고 다음과 같은 기본 방침을 수립하고 자금세탁 등을 방지하기 위한 조치를 강구하겠습니다
[기본 정책]
- 1 우리 그룹은 자금세탁 방지 등을 가장 중요한 경영사항 중 하나로 간주하고 있으며, 관련 법규를 형식적으로 준수함은 물론, 검증과 고도화를 통해 효과적인 관리 시스템을 구축하는 것을 기본방침으로 하고 있습니다
[조직적 자세]
- 2 그룹은 자금세탁방지 조치를 총괄하는 책임자와 감독 부서를 지정하여 통일된 관리 시스템을 구축하고 관련 부서와 협력하여 조직 전체에 걸쳐 단면적으로 대응하고 있습니다
[고객 관리]
- 3 우리 그룹은 자금 세탁 등을 방지하기 위한 조치에 대해 위험 기반 접근 방식에 기초한 고객 관리를 지속적으로 실시해 나갈 것입니다
[의심스러운 거래 신고]
- 4 당사 그룹은 의심스러운 거래의 적용 여부를 적절하게 조사하고 판단하기 위한 시스템을 구축하고 있으며, 의심스러운 고객이나 거래가 확인될 경우 범죄수익 양도 방지법에 따라 즉시 관계 당국에 통보하고 적절한 조치를 취할 것입니다
[기자 관리]
- 5 우리 그룹은 정기적으로 통신원에 대한 정보를 수집하고 적절한 평가를 실시하며, 평가 결과에 따라 적절한 조치를 취합니다 또한, 실제 영업을 하지 않는 가상의 은행과의 거래도 차단하겠습니다
[임원 및 직원 교육]
- 6 그룹은 자금세탁방지조치에 대한 이해를 심화하고 전문성과 역할적합성을 유지, 향상시키기 위해 임직원을 대상으로 자금세탁방지조치 교육을 지속적으로 실시하고 있습니다
[규정 준수 감사]
- 7 우리 그룹은 자금세탁 방지 조치 상태에 관해 정기적으로 내부 감사를 실시하고, 그 결과에 따라 시스템을 더욱 개선하기 위해 노력하고 있습니다
2020년 2월 3일피데아홀딩스(주)